Az egyik legnépszerűbb online kereskedési platformot, a Robinhoodot közel 70 millió dollárra bírságolta a Finra egy sor hiba miatt, amelyek a hivatal szerint ártottak a Robinhood ügyfeleinek.
A Finra (Financial Industry Regulatory Authority) néven ismert szabályozó hatóság, bejelentette, hogy a Robinhoodot 57 millió dolláros bírsággal sújtotta, és kötelezte a céget, hogy fizessen mintegy 12,6 millió dolláros kártérítést, valamint kamatokat több ezer károsult ügyfélnek. A szankciók a Finra által valaha elrendelt legnagyobb pénzbüntetést jelentik, és tükrözik a jogsértések mértékét és súlyosságát. A megfelelő szankciók meghatározásakor a Finra figyelembe vette az ügyfelek által elszenvedett széles körű és jelentős károkat, beleértve azon ügyfelek millióit, akik hamis vagy félrevezető információkat kaptak a cégtől, a cég 2020 márciusi rendszerleállásai által érintett ügyfelek millióit, valamint azon ügyfelek ezreit, akiknek a cég akkor is engedélyezte az opciókkal való kereskedést, amikor az ügyfelek számára ez nem volt megfelelő.
„Ez az intézkedés egyértelmű üzenetet közvetít, a Finra minden tagvállalatának, méretétől vagy üzleti modelljétől függetlenül, be kell tartania a brókercégekre vonatkozó szabályokat, amelyek célja a befektetők és a piacaink integritásának védelme. A szabályoknak való megfelelés nem választható, és nem lehet feláldozni” – mondta Jessica Hopper, a Finra Végrehajtási Osztályának ügyvezető alelnöke és vezetője. „Az ebben az ügyben kiszabott bírság, amely a Finra által valaha kiszabott legmagasabb, tükrözi a Robinhood által elkövetett jogsértések terjedelmét és súlyosságát, beleértve a Finra azon megállapítását, hogy a Robinhood hamis és félrevezető információkat közölt ügyfelei millióival.”
A bírságok nagysága ellenére a Finra szankciói segíthetnek megszüntetni a Robinhood tőzsdére lépési terveit terhelő szabályozási bizonytalanságot is.
