A Nemzeti Bank öt bankot és hat pénzügyi intézményt büntetett meg szabálysértések miatt

A Nemzeti Bank pénzbírságot és írásbeli figyelmeztetést szabott ki öt bankra és hat nem banki pénzügyi intézményre a pénzmosás, a terrorizmusfinanszírozás és a tömegpusztító fegyverek elterjedése finanszírozásának megakadályozásáról szóló jogszabályok, valamint a valutatörvények követelményeinek megsértése miatt – jelentette be a Nemzeti Bank.

A bankok főbb jogsértései közé tartozik a kockázatalapú megközelítés nem megfelelő alkalmazása, a hatékony belső kockázatkezelési dokumentumok és eljárások hiánya, az ügyfél-átvilágítási szabályok be nem tartása, beleértve a politikailag exponált személyekre vonatkozó előírásokat is, valamint az információk és dokumentumok időben történő benyújtása a jegybank kérésére.

A legnagyobb bírságokat az alábbiak kapták:

• „MIB” RT – 13,515 millió hrivnya a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények megsértése és 1 millió hrivnya a devizatörvények megsértése miatt;
• „TASKOMBANK” RT – 10 millió hrivnya a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos követelmények megsértése miatt;
• „Oscsadbank” RT – 5,5 millió hrivnya az ügyfél-átvilágítás és a belső dokumentumok vezetésének hiányosságai miatt;
• „MOTOR-BANK” RT – 3 millió hrivnya a nem megfelelő ügyfél-átvilágítás és a kockázatorientált megközelítés miatt;
• „CLEARING HOUSE” JSB – 200 ezer hrivnya a külön felhatalmazott szerv határozatáról szóló értesítési eljárás megsértése miatt.

A nem banki pénzügyi intézmények közül az alábbiakra szabtak ki bírságot: „EV.RO.LOMBARD”, „EV.RO.FINANSY” Kft., „FC GOLDANA PLUS” Kft., „FC „FORWARD FINANCE” KFZ, „FC „AXIOMA” Kft., „FC „CENTROFINANCE” Kft. és „LIGHT FINANCE” Kft. A bírságok összege 51 ezer és 595 ezer hrivnya között mozgott, többek között a belső AML/CFT eljárások megsértése, a nem megfelelő ügyfél-átvilágítás és a Nemzeti Banknak történő jelentéstétel késedelme miatt.